“6个月内部整改”前所未有新举措,传更多券商投行被拒收材料,发审委员何德明超期被替换

  理财周报实习记者 谭楚丹/文

  5月份最后一个交易日,刚好遇上让业界胆颤的证监会“黑色周五”新闻发布会。证监会宣布史上未有的新举措——证券公司内部整改,首先“祭旗”的民生证券和南京证券[微博]

   最新消息显示,截至5月31日,主板终止审查企业已达135家,而创业板终止审查企业已达134家。此外,主板分别有金龙精密、邮政速递、宁波精达等3家公司,创业板有麒麟网及耐威科技等两家公司提交恢复审查申请。

  民生、南京证券

  遭遇6个月内部整改

  “这些天我头痛得要死。”一接到理财周报记者电话,民生证券相关高层人士言语无奈。

  其时,民生证券投行上下,正忙于准备汇报材料。“内部整改对券商来说,是个新措施,我们也不知道怎么弄?”对此,一名投行资深人士直言,“内部整改意味着证监会这段时间都不会收这家券商的材料。”而另外一名资深人士则表示,“内部整个带来的短期经济损失还好说,关键是对未来造成的巨大的负面影响,人员和组织架构如果要重构,没有2-3年弄不起来。”

  5月31日,到底发生了什么?证监会官网当日下午,便早早以“证监会通报新大地、天能科技及相关中介机构涉嫌违法违规案件情况和华锐风电(5.40,-0.06,-1.10%)立案情况”,作为头条进行了发布。

  证监会的通报四大条,如巨石压向相关方。据通报,新大地及其保荐机构南京证券于2012年7月向证监会提交终止发行上市申请,8月28日证监会对新大地涉嫌违法违规行为立案调查,南京证券、审计机构大华会计师事务所、法律服务机构北京市大成律师事务所等3家中介机构后续分别被立案稽查。

  新大地案中,保荐机构南京证券被给予警告,公开谴责,限期6个月内内部整改。保代被罚15万元,给予警告,终身市场禁入;大华会计所被罚没并给予警告,签字会计师被罚款,终身市场禁入;大成律所被处罚没款项和市场禁入等处罚。

  天能科技案中,天能科技被给予警告,处60万元罚款;保荐机构民生证券被给予警告,罚没300万元,6个月内限期整改,保代被给予警告、罚款、终身市场禁入。大信会计所被处以罚没180万元、警告,签字会计师胡小黑被给予警告、罚款、终身市场禁入;君泽君律所也被处以罚没款项、警告等处理。

  数名券商投行负责人对理财周报记者表示,此次证监会提出的“6个月内部整改”新措施前所未有。“对保代终生市场禁入,这一条太狠了,也就是说从此做不了任何证券业务了。”

  民生证券相关高层表示,证监会提高了处罚等级,“之前只是让投行撤回材料,没有处罚的。我们之前已经撤回不少IPO项目了,但这次6个月整改属于新举措,给我们的市场声誉影响太坏了,预计会带来数亿损失。我们正在根据通知书,提交整改报告,也不知道该怎么弄?!”

  5月27日公布的21家IPO撤单项目中,民生证券就以陕西秦宝牧业、山东惠发食品、珠海拓普智能电气和北京世纪东方国铁科技,占据了4席,撤单数量排名第一。

  暂停保荐资格、内部整改,对投行来说类似“极刑”——熟悉这个市场的人还记得,当年申万证券投行被停保荐承销资格仅仅一年,就元气大伤,至今仍恢复不起来。

  传更多券商项目核查出问题

  发审委员何德明超期被换

  一名北方券商投行负责人向记者透露,“听说广发、招商等券商的IPO项目也被现场核查出问题了。”对于这个说法,由于核查属于独立操作,记者无法从相关券商处获得证实。

  当日证监会还通报了“华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为”,证监会已对其正式立案。此外,证监会还回应说,地方证监局还正在对雏鹰农牧(16.79,-0.76,-4.33%)康芝药业(14.730,0.00,0.00%)进行现场检查,但两个公司均未进入立案调查程序。以上3家公司的保荐机构分别是安信证券、东吴证券(8.76,0.06,0.69%)海通证券(12.22,0.11,0.91%)。目前很难判断说,这几家保荐机构不会被后续处罚。

  IPO核查如火如荼,也有不同的声音。上述投行负责人就抱怨说,“核查按照什么尺度,是个大问题。我觉得核查要看大的问题,比如公司业务框架、收入真实性等,如果说公司收到假的餐费发票也属于违规,那么券商实在无法可说了。我最近听到,核查总体上尺度还是较宽,秉着实事求是的原则,查一个是一个,不会搞扩大化。”

  也就是在这次新闻发布会上,证监会还宣布新一届发审委换届完成,15届发审委正式成立。证监会发言人表示,“这是属于例行环节,没有特殊含义”。一名南方券商投行负责人对理财周报记者透露,“发审委此次被换下一名委员,名叫何德明,是致同会计所的。他已经做了两届发审委员了,属于超期服役,被换下是正常的。”

   而另外一名券商投行负责人告诉记者,“替换何德明的发审委员,是一名余姓(音)的北京证监局官员。”据悉,发审委员任职是一年一届,由于IPO暂停,已经很少听到发审委换人的消息。

  资料显示,何德明1970年7月出生,学士学历,北京京都天华(后与天健正信合并为致同)副主任会计师,系第13届主板发审委委员。

  企业债专项核查在路上

  实际上,不止IPO项目在核查,由于此前爆发的债市黑幕,证监会也在酝酿对企业债进行核查。“我们还没有收到通知,若是查下来,大家有问题就讨论。”深圳某大型券商固收部人士说。

  华南某券商固定收益部人士认为,从国家发改委对企业债核查的通知内容来看,主要是查申请发债企业偿债能力。

  该人士表示,因所属券商单位风控体系严格,固定收益部门只做加快和简化类项目。该类项目大多属于国家重点支持范围内,“我们的平台已经成熟,不需要去做这么激进的事情来维持利润。”

  据了解,上海部分券商已着手自查工作,但深圳有券商表现颇为淡定,“其实大家不会太把精力放在这个事情上,有这个精力还不如多做点业务。”

   据深圳某券商固定收益部人士介绍,券商投行中的内核程序越来越严格,平时已有完整的调查程序以及完整的底稿,无论什么样的核查也与这些相关,所以发改委的通知并无增加负担。

  “只要自己的项目属于健康发展的常态,是规范的,你有什么好怕。越界的事情总有一天要还的。”

  此次核查先由发行人、主承销商、会计师事务所和信用评级公司等中介机构开展自查工作,再由省级发展改革部门根据自查报告进行核查,最后发改委按比例抽查。

  (理财周报记者汪江涛对本文亦有贡献)

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